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美国全国期货协会(NFA)简介

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美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。

在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。现在,NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。

美国全国期货协会(NFA)的职责

NFA履行的几项监管职责为:

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。   

此外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101条和CFTC规则17015条,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。

美国全国期货协会(NFA)的宗旨

从一开始,NFA的领导人就认为,NFA必须尽其所能使公众和期货业受益,为此NFA制定了两个基本的目标,并写在了经CFTC批准的NFA规则里面:   

1、由期货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理;   

2、考虑到全体纳税人尤其是市场使用者的利益,通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分,通过削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制。   

美国全国期货协会NFA初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。现在,NFA约有4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。   

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明NFA的管理模式是成功的。在NFA开始活动后的20年之内,美国期货交易所及外汇市场的交易量扩大了几十倍。同时,客户的投诉率降低了72%。

当你在一家受美国全国期货协会监管的外汇交易商交易时,作为一个交易员,这个协会会给你一下帮助。只要成为美国全国期货协会的成员,这些机构都必须具有高透明的财务运作。NFA的监管者会按照NFA所颁发的法律严格行使监管职能的。从而保证了所有投资者的资金安全。受NFA监管的外汇交易商不能动用其客户的资金用来实行自己的经营活动。他们必须用自己的资金来在金融市场中进行对冲。因此,所有受NFA监管的公司和机构都有着很大资金量。

这些受监管的公司和机构每周都必须想NFA提交本周的经营运行情况,而且每年这些交易商都会受到严格的审计。所以这些交易商的工作人员也都是具有NFA执照的。

 

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