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如何查询FCA注册及监管?

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总所周知英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,英国金融服务监管局(FSA),该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会改组而成,作为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向英国财政部负责。

英国金融服务管理局(Financial Service Authority - FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。

如何查询某个金融公司是否受英国金融行为监管局(FCA)监管?

虽然目前FSA的经纪商监管职能被转移至FCA手上,但最核心的查询功能依然沿用着FSA的系统。

第一步:打开FSA英国金融服务管理局官网www.fac.org.uk,点击“FINANCIAL SERVICES REGISTER”(或直接进入FCA查询网址:http://www.fsa.gov.uk/register/home.d);

注:我们和英国有8小时时差,我们的上午是英国的午夜。所以有时上午登陆查询监管时,可能会显示FSA Register site unavailable(FSA注册查询网页不可用))

第二步:在新打开的页面中,选择“Financial Services Firm Search”。;

第三步:一般而言有两种方式查询某个经纪商的监管状态:在该页面输入要查询的Firm reference number(交易商监管号码)或者Firm name(英文名称);

第四步:进入查询结果页面,点击“Basic details”,可查看监管状态(下图以嘉盛,监管号190846为例

显示Current Status:Authorised(目前状况:授权),说明FSA已授权该公司。

如果显示Notices: Able to hold and control client money(重要信息:能持有和控制客户资金),说明FCA允许该公司接受客户资金。加入金融服务补偿计划(FSCS),当公司出现问题而倒闭,FCA会根据规定对投资者做出相应的赔偿。

如果显示Notices: Unable to hold and control client money(重要信息:不能持有和控制客户资金)或者没有任何内容。不在金融服务补偿计划(FSCS)里,公司倒闭或者因为其他的任何原因而消失,FCA是不用赔偿这笔钱的。

第五步:点击“Pemission”,找到Activity Name:Dealing in investments as agent(经营范围),几段英文拥有Rolling spot forex contract(即期外汇交易)即可。

 

第六步:看该公司是否拥有证券与期货牌照:

点击Regulators(监管),找到Regulator Name(监管局名称),显示以下内容:

♦ Financial Services Authority-FSA(英国金融服务管理局,该内容为基本信息,所有公司都会出现)

♦ Securities And Futures Authority(英国证券与期货牌照)

 

 

 

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