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英国金融行为监管局(FCA)监管优势

文章导读:

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英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局对(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。中国银行在英国成立子行和中国国际银行,同样需要向英国金融服务监管局(FSA)递交申请,并在批准后允许其注册,开展业务。

英国金融服务管理局(Financial Service Authority - FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。

FCA监管特色

FCA对风险的容忍度将更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应干预。 

FCA监管宗旨

对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。

基本原则

(一)重视成本与效益的经营观念。

(二)加速金融服务业的改革。

(三)重视金融管理及金融服务业国际化的本质,维护英国的竞争地位。

(四)在加之于公司的负担和限制,以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡;维持公司合理竞争的价值。

行为权限

(一)强制取缔未经许可的事业,并予以起诉。

(二)管理交易所及自律组织,监视市场重大不法行为。

(三)协调配合重大调查案件。同时,有充分权力,采取民事诉讼行为。

(四)涉嫌犯罪行为,交由检察官或商工部(Department of Trade & Industry)执行起诉。前者负责财务报告虚伪不实及市场操纵等犯罪行为的起诉;后者则负责内幕交易的起诉。

(五)依法律规定有权对投资事业进行审问及强制制作文件等。

(六)商工部有调查内幕交易行为的权限,并对一般公司行号进行调查。

(七)自律组织在契约的规范下,对其会员亦有类似的权能。

如何监管

(一)维护英国金融市场及业界信心。

(二)促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。

(三)确保业者有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者正确认识投资风险。 

(四)监督、防范和打击金融犯罪。


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