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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)监管优势

文章导读:

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澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission) 简称:ASIC。澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

监管机构特色

澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。 

ASIC监管优势

在金融运作中,协助和保护零售商和客户

建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心

促进国际金融资本流动和国际执行

管理国内外全球性的金融混乱

提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平

通过新技术和流程提高服务和减少成本

监管机构职责

在金融运作中,协助和保护零售商和客户

建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心

促进国际金融资本流动和国际执行

管理国内外全球性的融混乱

提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平

通过新技术和流程提高服务和减少成本 

监管要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

除此之外,ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制,凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的,ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决,对损坏客户利益的行为,要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作,将受到ASIC的严重处罚或起诉,甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。

同时,ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

如何监管  

外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。

根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。 

监管对象

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

如何投诉

电话:1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre. 

+ 61 3 5177 3988: from outside Australia.

传真: (03) 5177 3999.

写信:Australian Securities and Investments Commission

PO BOX 4000

Gippsland Mail Centre

Victoria 3841

邮件:feedback@asic.gov.au.

在线:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/FAQs+-+main+page?openDocument 

 
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