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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)简介

文章导读:

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ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构,经联邦政府批准,根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定,该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。

ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的性质

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构

我们通过自信,知情的投资者和用户的支持,确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。

我是个独立的联邦政府机构。我们设立和管理ASIC法案,同时执行法案条例的大部分工作。

这个法案(ASIC Act)要求我们:

运行,同时保持其统一性

融系统中管理参与的自信,知情的投资者和用户

通过最小的程序要求有效的管理法律

执行和落实法律

有效和快粗的接受,处理和储存提供给我们的信息

使公司和其他团体的信息尽快执行于公众

ASIC当前归入财经事务部长,公积金和公司法,议员克里斯鲍文的职责之下。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的监管对象

我们监管澳大利亚公司,金融市场和金融服务组织和处理投资,养老金,保险,存款公司和贷款和提供建立的专业人士。

作为公司管理者,我们对公司董事和经理人诚信地执行其职责和勤勉运作公司资本富有责任。

作为市场管理者,我们对经授权的的金融期票交易有效地执行其合法职责,运作公平,有秩序的和透明的市场进行评估。我们为政府官员核准新市场提供建议。

作为金融服务管理者,我们核准和监管金融服务业有效,诚信和公平地运作。这些行业一般管理退休金,管理基金,股票和企业。

随着外汇交易市场的发展,ASIC也在不断的完善体制,而且对所监管的金融机构越来越严格。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的职能

(一)、管辖范围广泛

作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分:

1、作为消费信贷监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

2、作为市场的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

3、作为金融服务监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品,及保险服务。

(二)、在金融市场的权力

•注册公司和管理投资计划

•授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证

•登记审计和清算

•从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济

•对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理

•制定确保金融市场完整性的规则

•禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品

•要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目

•对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知

•禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务

•向法院寻求民事处罚

•着手起诉,即便由ASIC自己提出诉讼,这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行

 
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